企业风险管理(商业企业)

一、企业风险识别与衡量

Ø 风险是一种不确定性

Ø 企业运营通常面临哪些风险?

Ø 是否所有风险都需要控制?

Ø 风险管理工具-风险评估矩阵

Ø 应对风险的四种策略

Ø 风险管理是一个动态过程

Ø 如何避免让风险演变成危机?

Ø 财务系统是企业的风险报警器

Ø 如何“赢”在风险?

二、企业风险管理的环境

Ø 管理层的风险观念变革

Ø 影响风险的因素

Ø 企业风险文化的形成

三、目标的设定

Ø 战略目标

Ø 运营目标

Ø 财务报告目标

Ø 合规目标

Ø 目标设定的标准

案例：为一家企业设定目标

四、事件的确定

Ø 事件确定的技术

Ø 事件的种类

Ø 基于你的目标确定事件 

五、风险的评估

Ø 内在风险与剩余风险

Ø 定量与定性分析

Ø 风险地图

Ø 累计风险与风险组合

Ø 风险管理指标分解

六、如何建立内部风险控制队伍

案例：看一家知名企业如何构建自已企业的内部控制体系

2、如何将内部控制推销给其他部门

3、如何解决不同观点缺陷的结论

4、设计哪些KPI来进行审计

5、如何平衡本公司内部控制的成本与效率

6、如何面对实质性的缺陷报告

七、内部控制检查的三主要方面

（1）、公司层面（ENTITY LEVEL）

（2）、IT层面（战略与战术）

（3）、业务层面

八、风险的对策

Ø 风险承担

Ø 风险规避

Ø 风险转移

Ø 风险转换

Ø 风险补偿

Ø 风险控制

Ø 风险对冲

九、商业企业的风险的防范措施

（1）、人力资源, 

（2）信息信息系统,

（3）银行户头,

（4）、备用资金,

（5）、应收帐款,

（6）、应付帐款, 

（7）、销售管理, 

（8）采购管理,

（9）、生产管理,

（10）、存货控制管理, 

（11）、成本管理, 

（12）、物流管理, 

（13）、企业战略,

（14）、企业预算管理,

 (15)、企业危机管理

十、内部风险控制检查技术评析

Ø 督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断

Ø 审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断

Ø 如何进行内部控制与防范危机

Ø 如何编制内部风险检查问卷

Ø 内部检查问卷怎样处理

Ø 怎样撰写内部风险控制报告